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精选层迎普涨中证登推转板上市登记细则精选层

发布时间:2021-10-09 09:55

  7月9日,中国证券登记结算公司发布《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市证券跨市场转板登记业务实施细则》(下称《转板登记细则》),规范化新三板个股转沪深交易所上市进程,转板实操路径进一步明晰。

  受此消息影响,在《转板登记细则》发布后的第一个交易日,新三板精选层迎来普涨。截至7月12日收盘,全部57只精选层个股中有51只上涨,延续了近期市场的上涨趋势。其中,连城数控股价再次创下历史新高,以103.95元/股收盘,涨幅达到7.94%。7月13日开盘后,连城数控股价继续高开,截至记者发稿已突破107元/股。其余诸如,翰博高新、龙竹科技7月12日单日涨幅也均超过5%。

  从《转登记细则》内容来看,明确将建立新三板证券账户/托管单元与沪深交易所证券账户/托管单元对应关系。并对转板登记过程进行了规定,原则上跨市场转板登记工作,将在20个工作日内完成。

  对此,安信证券新三板首席分析师诸海滨表示,《转板登记细则》对于转板公司而言,提供了合法合规的转板流程以供参考;对于投资者而言,从保护投资者权益角度出发,打通了新三板与沪深交易所证券账户联系;对于资本市场而言,转板流程的进一步明晰对构建多层次市场间互联互通的桥梁、使多层次市场成为有机整体、提升我国资本市场服务实体经济能力有着长远意义。

  除此以外,《转板登记细则》还指出,对于个人、普通机构投资者,在转板沪市交易所情况下,中登公司将自动选择一个已确认关联关系的合格沪市证券账户并建立对应关系。在转板深市交易所情况下,证券公司应及时联系投资者确认建立对应关系的深市托管单元。如果逾期出现未申报或申报无效状况,由中登公司为投资者配发限制买入的沪市证券账户或由证券公司自行确定一个深市托管单元,最终由证券公司通知投资者,有效避免出现证券流失状况,投资者权益得到最大保护。

  2020年6月3日,证监会正式制定发布了《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》,明确转板上市的具体制度安排将由上交所、深交所、全国股转公司、中国结算等依据有关法律法规及本指导意见,制定或修订有关业务规则,明确上述有关安排。

  此后,2021年2月26日,沪深交易所又分别正式公布实施了相关的《转板上市办法》。同日,全国股转发布实施《全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市监管指引》。

  至此次《转板登记细则》的发布,精选层转板的制度建设已暂时步入尾声,精选层企业转板上市的脚步声渐进。

  不过,此次发布的《转板登记细则》仍未对转板税收问题进行明确,仅指出,“转板上市证券跨市场转登记涉及的税收安排按国家有关规定执行”。

  此前,北京南山投资创始人周运南就曾提出,转板上市启动虽已进入倒计时,但目前仍需沪深交易所发布企业申报转板的具体实操及格式规定。另外,转板上市后的税收问题也始终未能得到明确,“由于证监会无权对税收进行明确,税收政策的制定或调整权限在财政部、国家税务总局,可能证监会还在与财政部、国家税务总局沟通协调中。”

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